农业部关于贯彻实施《中华人民共和国水污染防治法》全面加强渔业生态环境保护工作的通知
农业部
农业部关于贯彻实施《中华人民共和国水污染防治法》全面加强渔业生态环境保护工作的通知
农渔发[2008]13号
各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆建设兵团渔业主管厅（局），各海区渔政渔港监督管理局，各有关单位：
新修订的《中华人民共和国水污染防治法》（第87号主席令，以下简称《水污染防治法》）将自2008年6月1日起施行。为切实做好《水污染防治法》贯彻实施工作，进一步加强渔业生态环境保护，促进我国渔业持续健康发展，现将有关事项通知如下：
一、提高思想认识，切实增强渔业生态环境保护观念
水域是渔业发展的自然基础，水域环境是决定渔业发展质量的一个重要因素。多年来，各级渔业部门坚持科学发展观，依据法律赋予的职责，加强渔业生态环境保护，查处渔业污染事故，取得了一定成效。但是，随着经济社会的快速发展，不断增加的工农业污染、生活废水排放导致水域生态环境持续恶化，重特大渔业水域污染事故频繁发生，给水生生物资源、渔业生态环境和水产养殖生产造成较大损失。切实加强水域生态环境保护已成为我们面临的一项重要而紧迫的任务。
《水污染防治法》除保留并完善了关于渔业主管部门负责调查处理渔业污染事故并行使处罚权的规定外，又将渔业主管部门增列为依法对有关水污染防治工作实施监督管理的职能部门，进一步强化了渔业主管部门在渔业水域环境保护、渔业船舶污染防治、污染事故调查处理等方面的职责，这对于推动水产健康养殖、加强渔业生态环境保护、促进我国渔业可持续发展具有重要意义。各级渔业行政主管部门要进一步提高认识，统一思想，切实增强渔业生态环境保护观念，按照党的十七大建设生态文明的要求，深入贯彻落实科学发展观，认真履行法律职责，积极发展资源节约型、环境友好型渔业，为建设全面小康社会作出有益的贡献。
二、采取有效措施，加强渔业水域环境保护管理
《水污染防治法》规定，县级以上人民政府可以对重要渔业水体划定保护区，并采取措施保护水质环境。在重要渔业水体的保护区内，不得新建排污口。新建、改建、扩建直接或者间接向水体排放污染物的建设项目和其他水上设施，应当依法进行环境影响评价。涉及渔业水域的，环境保护主管部门在审批环境影响评价文件时，应当征求渔业主管部门的意见。
各级渔业行政主管部门要按照《水污染防治法》和《中国水生生物资源养护行动纲要》的要求，进一步加强渔业水域环境保护管理工作。要积极加强与环境保护等相关部门的沟通协调，完善工程建设项目环境影响评价制度，参与并配合开展对有关工程建设项目环境影响评价文件的审核。对影响较大的工程建设项目，要在组织专家进行科学论证的基础上，提出意见及相关的补偿和修复措施，并督促落实。要组织开展对在渔业水域新建、改建、扩建和已建排污口项目的监督检查，督促落实相关环境影响评价要求，确保重要渔业水体的保护区不受污染。要积极开展水生生物产卵场、索饵场、越冬场和洄游通道等重要渔业水体基本情况的调查监测，科学划定水产种质资源保护区等重要渔业水体，并及时向社会公布，具备条件的地方应报请同级人民政府批准发布。要进一步加强渔业生态环境监测体系建设，加大对排污口、水上工程建设项目和重要渔业水体等重点区域的监测力度，有效监视监控重要渔业水域环境状况。
三、逐步加强规范，推动渔业船舶水污染防治工作
《水污染防治法》将船舶污染作为水污染防治的一个重要方面单独作了规定，并根据有关部门职责分工，明确规定由渔业部门负责渔业船舶的水污染防治工作。
各级渔业行政主管部门要按照《水污染防治法》要求，结合渔业船舶造检航管理工作，健全相关管理制度、规范标准，做好渔业船舶水污染防治工作。要指导和督促渔业船舶所有人，严格按照渔业船舶法定检验规则要求，配备相应的滤油设备、油污水舱或柜和垃圾贮集器，严禁将油污水和垃圾直接排放到水中。要组织所属的渔政渔港监督、渔业船舶检验机构，加大监督检查力度，重点加强渔港水域环境保护，对渔港油污水接收处理单位实行监督管理；对在渔港水域内从事渔业船舶水上拆解活动的，按照《行政许可法》要求，实施行政许可和监督检查。对渔业船舶造成水污染事故的，要依法积极开展调查处理和实施行政处罚；其他船舶造成水污染事故给渔业造成损害的，要积极参与和配合海事管理机构进行调查处理。
四、推广健康养殖，促进养殖水域生态环境保护
为了构建资源节约、环境友好的水产养殖业，减少和避免因养殖规模、密度过大造成局部养殖水域水质恶化、出现污染的现象，《水污染防治法》与现行《渔业法》相衔接，对水产养殖生产提出了保护水域生态环境的要求。
渔业主管部门要根据有关法律的规定，结合水污染防治的总体要求，科学规划和控制水域的养殖容量，依法加强监督管理，引导养殖生产者保护养殖水域环境。要积极推进养殖证制度。尚未发布养殖水域滩涂规划的地方要结合国家对水域的统一规划，加快养殖水域滩涂规划编制工作，及时向社会公告，依法确定水域滩涂的养殖功能。要加快推进水产健康养殖。在养殖水域滩涂规划的基础上，积极做好水产养殖发展规划，突出科学布局、控制养殖容量，推广生态健康养殖理念、养殖方式和生产管理技术。要积极引导养殖生产者使用全价颗料饲料，推广科学的给饲技术，限制冰鲜小杂鱼直接投喂，减少自身污染。要加强养殖水域生态环境监测力度，定期发布水质监测预警预报信息。要充分发挥水产养殖的生态功能，尤其是在治理湖泊富营养化方面的积极作用。
五、强化监督检查，依法调查处理渔业污染事故
《水污染防治法》保留并完善了关于渔业主管部门负责调查处理渔业污染事故并行使处罚权的规定，同时赋予渔业部门对渔业船舶造成水污染事故的调查处理权和行政处罚权，并授权渔业部门可以根据当事人的请求，对因水污染引起的损害赔偿责任和赔偿金额的纠纷进行调解处理。为加强弱势群体的保护，《水污染防治法》同时规定，因水污染引起的损害赔偿诉讼，由排污者就法律规定的免责事由及其行为与损害结果之间不存在因果关系承担举证责任。这对于受到污染损害而又难以寻找污染者进行索赔的渔业生产者是非常重要的法律保护措施之一。
各级渔业行政主管部门要依法加强渔业污染事故的调查处理，严格执行《渔业水域污染事故调查处理程序规定》和《渔业水域污染事故信息报告及应急处理工作规范》等相关规定，建立完善突发性水域污染事故调查处理快速反应机制，积极应对和妥善处理渔业污染事故。要切实提高应急处理能力，加强污染水域生态应急监测和水产品质量安全检测，及时采取有效措施减少污染损害，确保食品安全。要进一步强化渔业污染事故调查鉴定资质管理，科学评估水生生物资源生态及渔业生产损失，提出补偿和修复方案。对企事业单位违反《水污染防治法》规定，造成渔业污染事故的，要依法积极开展调查处理和实施行政处罚。在事故处理中，要充分运用水污染损害赔偿诉讼中由排污方承担举证责任的规定，引导和帮助渔民维护合法权益；对于污染造成天然渔业资源及生态损失的，要积极代表国家提出赔偿或补偿损失要求，并督促落实资金和相关补救措施。对当事人请求进行污染事故损害赔偿责任和赔偿金额纠纷调解处理的，要依法妥善予以调解。
六、加强组织领导，不断提高渔业生态环境保护水平
《水污染防治法》在赋予渔业主管部门更多职责的同时，也对渔业生态环境保护工作提出了更高要求。各级渔业行政主管部门及其所属的渔政渔港监督管理机构务必要高度重视，加强组织领导，切实做好《水污染防治法》的贯彻实施工作，认真履行法律赋予的职责。要以此为契机，按照科学发展观的要求，全面加强渔业生态环境保护工作，努力把全国渔业生态环境保护工作提高到一个新的水平，为促进我国渔业又好又快发展奠定坚实的基础。
各省、自治区、直辖市及计划单列市渔业行政主管部门要结合本地实际，制定本地区本单位的贯彻实施计划。要按照《水污染防治法》的规定，组织对现行有关渔业生态环境保护的法规、规章及其他规范性文件进行清理和修订。切实做好《水污染防治法》的学习、宣传和培训工作，采取各种形式，组织本单位干部、职工开展学习培训，向广大渔民群众深入宣传《水污染防治法》，特别是有关保护水域生态环境的要求以及污染事故损害赔偿的法律规定，让渔民了解和掌握法律的精神实质，依法从事渔业生产，并自觉运用法律维护自身的合法权益。各级渔业行政主管部门要主动向同级人民政府汇报，并与环保、海事等部门主动沟通配合，加强工作协调。要组织所属的渔政渔港监督、渔业船舶检验、渔业环境监测等机构开展统一行动，密切配合，切实做好贯彻实施的各项工作。
各地在贯彻实施过程中，要加强调查研究、组织协调、检查落实工作。有关贯彻实施情况和实施过程中遇到的新情况、新问题请及时报我部。
二○○八年四月二十九日
证券期货业反洗钱工作实施办法
中国证券监督管理委
中国证券监督管理委员会令
第68号
《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，现予公布，自2010年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○一○年九月一日
附件：《证券期货业反洗钱工作实施办法》.doc
证券期货业反洗钱工作实施办法
第一章 总则
第一条 为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作，有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。
从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。
证监会派出机构按照本办法的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责。
第四条 中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责。
第五条 证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。
第二章 监管机构及行业协会职责
第六条 证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作，履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划，研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；
（二）参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求；
（三）配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；
（四）会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培训；
（五）研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；
（六）及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件；
（七）对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导；
（八）法律、行政法规规定的其他职责。
第七条 证监会派出机构履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合当地反洗钱行政主管部门对辖区证券期货经营机构实施反洗钱监管，并建立信息交流机制；
（二）定期向证监会报送辖区内半年度和年度反洗钱工作情况，及时报告辖区证券期货经营机构受反洗钱行政主管部门检查或处罚等信息及相关重大事件；
（三）组织、指导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传工作；
（四）研究辖区证券期货业反洗钱工作问题，并提出改进措施；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。
第八条 中国证券业协会、中国期货业协会履行以下反洗钱工作职责：
（一）在证监会的指导下，制定和修改行业反洗钱相关工作指引；
（二）组织会员单位开展反洗钱培训和宣传工作；
（三）定期向证监会报送协会年度反洗钱工作报告，及时报告相关重大事件；
（四）组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。
第三章 证券期货经营机构反洗钱义务
第九条 证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。
第十条 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。
第十一条 证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：
（一）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；
（二）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；
（三）其他涉及反洗钱工作的重大事项。
第十二条 证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上，应适时调整客户风险等级。
第十三条 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理；发现存在可疑之处的，应当要求客户补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料，无法证实的，应当拒绝办理。
第十四条 证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，应当通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。
第十五条 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案。
反洗钱工作保密事项包括以下内容：
（一）客户身份资料及客户风险等级划分资料；
（二）交易记录；
（三）大额交易报告；
（四）可疑交易报告；
（五）履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息；
（六）其他涉及反洗钱工作的保密事项。
查阅、复制涉密档案应当实施书面登记制度。
第十六条 证券期货经营机构应当建立反洗钱培训、宣传制度，每年开展对单位员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作，持续完善反洗钱的预防和监控措施。每年年初，应当向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况。
第十七条 证券期货经营机构不遵守本办法有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话或责令参加培训等监管措施。
第四章 附则
第十八条 本办法自2010年10月1日起施行。
