关于印发宿州市食品安全事故应急预案的通知
安徽省宿州市人民政府
关于印发宿州市食品安全事故应急预案的通知
各县、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
《宿州市食品安全事故应急预案》已经市政府第18次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。
宿州市人民政府
二○○五年六月二十八日
宿州市食品安全事故应急预案
一、总则
（一）目的
为建立健全应对食品安全事故的运行机制，有效预防、及时控制和减少食品突发事故的危害，保障公众健康和生命安全，指导和规范突发食品安全事故的应急处置工作，维护正常的社会秩序，促进我市经济发展和社会稳定，特制定本预案。
（二）工作原则
1.以人为本，最大限度地保护人民群众的饮食安全，将危害降到最小程度。
2.预防为主，群防群控。对各类各环节可能引发食品安全事故的，要建立、完善预警机制，做到早发现、早报告、早控制。
3.全市统一领导，各级政府负责，部门指导协调，各方联合行动。各级人民政府负责本地区食品安全事故处置的统一领导、统筹协调，各有关部门按照本预案规定和职责分工，严格履行各自职责，开展食品安全事故应急处置工作。
4.反应及时、运转高效。对食品安全事故迅速反应，准确决策，及时启动应急预案，有效开展应急工作。
（三）编制依据
根据国务院《突发公共卫生事件应急预案》和省政府《关于进一步加强食品安全工作的决定》等法规和文件制定本应急预案。
（四）适用范围
本预案适用于在食物（食品）养殖、种植、生产加工、仓储、运输、流通、消费等环节中发生食源性疾患，造成社会公众病亡或者可能对人体健康构成潜在的重大危害，并造成严重社会影响的食品安全事故。
二、指挥机构及职责
（一）应急组织机构与职责
1.市应急指挥部
宿州市成立市食品安全事故应急指挥部：由市政府分管副市长任总指挥，市政府分管秘书长及市食品药品监督管理局局长任副总指挥，成员为市委宣传部、市教育局、市公安局、市财政局、市农委、市商务局、市卫生局、市监察局、市林业局、市工商局、市民委、市质监局、市粮食局、市食品药品监管局及各县、区人民政府。
2.应急指挥部主要职责
（1）研究确定食品安全事故应急处置工作的方针、政策和预案；
（2）统一协调各县区、各成员单位的应急处置工作；
（3）组织指挥对重大案件的查处工作；
（4）定期听取各成员单位应急处置工作情况汇报，督促指导各部门开展工作；
（5）及时向市委、市政府和上级有关部门报告事态的进展情况。
市食品安全应急指挥部是市食品安全协调监管的决策领导机构。根据食品安全预测情况，定期或不定期召开会议，研究决定食品安全工作的重要事项和重大决策。
3.各成员单位及职责
（1）市委宣传部：负责食品安全事故宣传工作的指导，组织协调新闻单位做好突发性食品安全事件的新闻报道工作。
（2）市教育局：协助有关部门督促学校落实食品安全卫生防疫工作，组织、协调因学生在校用餐造成食品安全事故原因调查以及善后处理事宜。
（3）市民委：协助有关部门对涉及少数民族集体食品安全事故的处理和事后的协调工作。
（4）市公安局：负责对食品安全刑事案件的立案查处工作，协助有关职能部门对事件的调查和事发地的监控工作。
（5）市财政局：负责食品安全事故应急救援资金保障及突发事件发生后资金的到位及管理。
（6）市农委：负责组织农产品质量安全事故的调查，依法开展对农产品质量安全事故的处理和相关技术鉴定等工作。
（7）市商务局：负责组织对畜禽屠宰点单位的检查，配合有关部门对注水肉、病害肉源头的查处工作。
（8）市卫生局：负责食品安全事故应急救援中的医疗救治和技术支持，依法开展对食物中毒事故原因的调查处理和相关技术鉴定等工作。
（9）市监察局：负责对造成食品安全事故以及食品安全事故应急处理工作中工作人员的失职、渎职责任调查和责任追究工作。
（10）市林业局：负责组织林产品、野生动物安全事故的调查，依法开展对林产品、野生动物安全事故的处理和相关技术鉴定等工作。
（11）市工商局：负责流通、经营领域内的食品安全事故违法行为的查处工作。
（12）市质监局：负责生产、加工领域内的食品安全事故的查处工作，并协助相关部门对重大、特大食品案件的查处工作。
（13）市粮食局：负责做好市级粮油物资的储备管理工作，会同工商部门对粮食购销市场粮食质量的管理、监测和案件的调查处理工作。
（14）市食品药品监督管理局：负责市食品安全事故应急领导小组办公室日常工作，组织协调各有关职能部门对重大、特大案件的查处工作。
（15）县、区政府：对辖区食品安全工作负总责。根据本预案研究制定辖区内食品安全工作应急预案；发生食品安全事故，根据市政府的部署启动辖区内应急预案；组织协调、督促检查辖区内各部门、各单位和群众落实食品安全预防措施；负责本辖区一般性突发食品安全事故调查处理工作，协助和配合市相关部门对突发食品安全事故调查处理工作。
（二）市应急指挥部办公室及职责
1.应急指挥部办公室
市应急指挥部办公室设在市食品药品监督管理局，是市开展重大食品安全事故应急处理工作的日常办事机构，市食品药品监督管理局局长任主任。
2.市应急指挥部办公室职责
（1）贯彻落实市应急指挥部的各项部署，统一指挥食品安全事故的应急处理工作；
（2）检查督办各县（区）、各部门做好各项应急处理工作，及时有效控制事故的蔓延扩大；
（3）负责全市食品安全事故应急处理信息的日常管理工作；
（4）研究、协调、解决食品安全事故应急处理工作中的具体问题；
（5）根据处理食品安全事故需要，决定采取有关控制措施；
（6）组织建立和管理市食品安全事故应急处理专家库；
（7）向市政府、市应急指挥部及其成员单位报告、通报事故应急处理工作情况；
（8）完成市应急指挥部交办的其他任务。
（三）专家咨询委员会
食品安全事故发生后，从专家库中确定相关专业专家，组建市食品安全事故专家咨询委员会。具体职责：
1.对食品安全事故应急处理提出咨询和建议；
2.对食品安全事故应急处理进行技术指导；
3.完成市应急指挥部交办的其他任务。
（四）应急处理小组职责
食品安全事故发生后成立现场指挥部，负责指挥、协调、现场应急处置工作。现场指挥部下设事故调查组、事故处理组、医疗救治组、案件查办组、专家咨询组、综合组。
1.事故调查组根据事故的性质和程度，按照职能界定，由相应部门牵头开展工作。其职责是：深入调查事故发生原因，作出调查结论；组织协调当地政府职能部门实施救援工作，监督救援措施的落实；评估事故影响，提出事故防范意见。
2.事故处理组由事故发生环节的具体监管职能部门为主负责，其职责是：依法实施行政监督、行政处罚，监督召回有毒有害食品，严格控制流通渠道，及时移送相关案件、依法追究责任人责任。
3.医疗救治组由卫生部门牵头组成。其职责是：组织协调医疗救治工作，尽快查明致病原因，提出救治措施。
4.案件查办组由公安部门牵头组成。其职责是：迅速侦办案件，追踪源头，查处违法当事人。
5.专家咨询组由事故调查处理组的主要牵头单位和有关部门组成。其职责是：分析事故原因及造成的危害，提供技术帮助。
6.综合组由食品药品监督管理部门组成。其职责是：汇总信息，报告、通报有关情况。
三、预警和预警机制
（一）建立监测系统
加强食品安全信息管理和综合利用，构建各部门间信息沟通平台，实现互联互通和资源共享。农业部门发布有关初级农产品农药残留、兽药残留等检测信息；质监、工商、卫生和食品药品监管4个部门联合发布市场食品质量监督检查信息。食品药品监管部门负责收集汇总、及时传递、分析整理，定期发布食品安全综合信息。建立畅通的信息监测和通报网络体系，形成统一、科学的食品安全信息评估和预警指标体系。
（二）预警机制与支持
市农委、教育、商务、卫生、工商、质监、食品药品监管等部门，应当按照各自的法定职责，建立健全食品安全信息报告系统，加强对重点品种、重点环节、重点场所，尤其是高风险食品种植、养殖、生产、加工、包装、贮装、运输、消费等环节的食品安全的日常监管，对食品安全事故风险及时预警，并保障系统的有效运行。
（三）建立食品安全事故报告制度
市应急处理指挥部办公室应会同有关部门建立、健全食品安全事故报告系统。
1.食品安全事故发生（发现）单位报告
食品安全事故发生（发现）后，事故现场有关人员应立即报告单位负责人。单位负责人接到报告后，应按照有关规定立即向当地政府、应急指挥部办公室及有关部门报告，必要时可以直接向上级食品安全事故应急指挥部办公室报告。
2.下级向上级报告
应急指挥部办公室接到食品安全事故报告后，应立即向同级人民政府报告，同时向上一级食品安全事故应急指挥部办公室报告。必要时可以直接向省应急指挥部办公室报告。市应急指挥部办公室在接到食品安全事故报告后，应立即向市政府和省食品药品监督管理局报告。
3.责任报告单位和责任报告人
（1）各级人民政府、食品安全事故应急指挥部办公室和政府相关部门；
（2）食品种植（养殖）、生产、加工、流通企业及餐饮单位；
（3）食品检验机构及学校、科研院所等与食品安全有关的单位；
（4）从事食品行业的工作人员；
（5）消费者。
任何单位和个人对食品安全事故不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报，不得阻碍他人报告。
4.初次报告、阶段报告和总结报告
（1）初次报告的信息应当包括事故发生的时间、地点、单位、伤亡人数，事故的简要经过，事故报告单位及报告时间，报告单位联系人员及联系方式，事故发生原因的初步判断，事故发生后采取的措施及事故控制情况等；
（2）阶段报告的信息应当包括事故的发展与变化、处置进程、事故原因等：在阶段报告中既要报告新发生的情况，也要对初次报告的情况进行补充和修正；
（3）总结报告应当报告的内容包括食品安全事故鉴定结论、对事故的发生和处理进行总结、分析其原因和影响因素，提出今后对类似事件的防范和处置建议；
（4）报告时间要求：初次报告应在知悉事故后1小时内报告；阶段报告应根据事故处理的进程变化或者上级要求随时报告；总结报告应在事故处理结束后10日内报告。
（四）通报制度
1.部门之间通报
有关部门接到食品安全事故报告后，应当在2小时内向同级应急指挥部办公室通报；经应急指挥部办公室确认后，在2小时内向同级人民政府和相关部门通报。
2.特殊通报
食品安全事故涉及港、澳、台人员或者外国人，或者食品安全事故可能影响到境外，需要向香港、澳门、台湾地区有关机构或者有关国家通报时，市应急处理指挥部办公室应向省食品药品监督管理局报告。
（五）举报制度
任何单位和个人有权向政府相关部门举报食品安全事故及其隐患，以及相关责任部门、单位或者人员不履行或者不按规定履行食品安全事故监管职责的行为。相关部门接到举报后，应当及时组织或者通报有关部门对举报事项进行调查处理。
四、分级及应急响应
（一）分级
按食品安全事故的性质、危害程度和涉及范围，将食品安全事故分为四级。
1.特别重大食品安全事故（一级）
事故危害特别严重，影响范围涉及市内3个以上县（区）行政区域的；超出事发地人民政府处置能力水平的；发生跨地区（香港、澳门、台湾）、跨国食品安全事故，造成特别严重社会影响的；市人民政府认定的特别重大食品安全事故。
2.重大食品安全事故（二级）
事故危害严重，影响范围涉及市内2个以上县（区）行政区域的；造成伤害人数一次食物中毒超过100人（含100人）并出现1人死亡病例的；市人民政府认定的重大食品安全事故。
3.较大食品安全事故（三级）
事故影响范围涉及市辖县（区）行政区域的，对人民群众饮食安全造成严重危害的；造成伤害人数一次食物中毒超过100人（含100人），可能出现死亡病例的；市人民政府认定的较重大食品安全事故。
4.一般食品安全事故（四级）
事故影响范围涉及2个县（区）及乡镇行政区域的，对人民群众饮食安全造成严重危害的；造成伤害人数一次食物中毒在100人以下的，无死亡病例的；县 （区）人民政府认定的一般重大食品安全事故。
（二）应急响应
一级食品安全事故为一级响应，由市应急指挥部总指挥指挥应急处理工作；二级食品安全事故为二级响应，由市食品安全事故应急指挥部副总指挥指挥应急处理工作；三级食品安全事故为三级响应，由县（区）食品安全事故应急指挥部办公室指挥应急处理工作：四级食品安全事故为四级响应，由县（区）食品安全事故应急指挥部副总指挥指挥应急处理工作。
1.一级食品安全事故的应急响应
接到食品安全事故报告后，市应急指挥部办公室应当立即进行调查确认、对事故进行评估，根据评估确认的结果，提出启动市食品安全事故应急处理工作程序：由总指挥组织、协调、落实各项应急措施；指挥部成员单位工作要迅速到位，相应工作小组立即启动工作，迅速开展应急处置，部署县（区）相关部门开展应急处置工作。
市应急指挥部办公室应及时向省食品安全事故应急指挥部报告应急处置的工作进展情况。必要时，报请省政府给予指导和帮助。
2.二级食品安全事故的应急响应
接到食品安全事故报告后，市食品安全事故应急指挥部办公室应当立即进行调查确认，对事故进行评估，根据评估确认的结果，提出启动市食品安全事故应急处理工作程序；副总指挥负责指挥应急处置工作；相应工作小组立即启动工作，组织、协调、落实各项应急措施；指挥部成员单位工作要迅速到位，指导、部署县（区）相关部门开展应急处置工作。
市应急指挥部办公室应及时向省食品安全事故应急指挥部报告应急处置的工作进展情况。
3.三级食品安全事故的应急响应
接到食品安全事故报告后，县（区）食品安全事故应急指挥部办公室应当立即进行调查确认，对事故进行评估，根据评估确认的结果，明确应急处理小组；由县（区）食品安全事故应急指挥部总指挥负责组织指挥；提出应急处理措施、方案、迅速落实应急处理工作；应急指挥部成员单位迅速到位，指导、部署县（区）相关部门开展应急处置工作。
市应急指挥部办公室要加强对县（区）应急处置工作的指导和监督。县（区）应急指挥部办公室应及时向市食品安全事故应急指挥部报告应急处置的工作进展情况。
4.四级食品安全事故的应急响应
接到食品安全事故报告后，县（区）食品安全事故应急指挥部办公室应当立即进行调查确认，对事故进行评估，根据评估确认的结果，明确应急处理小组；由县（区）食品安全事故应急指挥部副总指挥负责组织指挥；提出应急处理措施、方案，迅速落实应急处理工作；应急指挥部成员单位迅速到位，开展应急处置工作。
县（区）应急指挥部办公室要加强对县（区）级应急处置工作的指导和监督。县（区）应急指挥部办公室应及时向市食品安全事故应急指挥部报告应急处置的工作进展情况。
5.食品安全事故应急响应的升级
食品安全事故随时间发展进一步加重，达到更高级别的水平时，食品安全事故的级别自动升级，按升级后的程序处理。
6.根据情况或特殊原因，市应急指挥部办公室在征得预案启动负责人同意后，可责成事故发生地的应急指挥部开展食品安全事故的应急处置工作。
（三）组织协调
食品安全事故应急处理工作启动后，各小组及其成员应当根据预案规定的职责要求，服从应急指挥部和应急指挥部办公室的统一指挥，及时组织实施相关应急处理措施并随时将应急处理情况报告给应急指挥部办公室：应急指挥部办公室应当将有关事故以及处理情况及时报告给应急指挥部。现场应急指挥部成立前，先期到达的各应急处置队伍和事故单位应急处置力量必须在当地人民政府的统一领导下迅速、有效地实施先期处置，全力控制事态的发展。
（四）信息发布和新闻发布
食品安全事故发生后，应按照信息归口、统一发布的原则，由各级应急指挥部办公室发布食品安全事故信息。对各类媒体发布的新闻，应经应急指挥部或应急指挥部办公室同意后，在宣传部门的统一领导下，由市政府新闻办具体组织实施。
（五）食品安全事故应急响应的终止
食品安全事故隐患或相关危险因素消除后，应急指挥部公布应急响应终止。应急指挥部办公室根据汇总之后的应急处理工作情况报告，可向有关部门提出具体处理意见和建议。应急指挥部办公室对食品安全事故发生单位、责任单位的整改工作进行监督，及时跟踪处理情况，随时通报处理结果。
五、善后处置
各级人民政府负责组织食品安全事故的善后处置工作，包括人员安置、补偿，征用物资补偿，污染物收集、清理与处理等事项。尽快消除事故影响，妥善安置和慰问受害和受影响人员，尽快恢复正常秩序，保证社会稳定。
食品安全事故发生后，保险机构及时开展应急救援人员保险受理和受灾人员保险理赔工作。造成食品安全事故的责任单位和责任人应当按照有关规定对受害人给予赔偿。
六、应急保障
（一）信息保障
市建立食品安全事故的信息技术平台，由市应急指挥部办公室负责承担食品安全事故信息的收集、分析、处理和通报等工作。
（二）人员保障
根据应急救援工作需要，市应急指挥部办公室负责组织市食品安全监察专员及相关部门人员、专家参加事故处理。各级人民政府应当负责食品安全事故应急处理中所需的医务、公安、交通等人员保障。
（三）物质保障
各级人民政府应当建立应急物资储备制度，保障食品安全事故应急处理所需设施、设备和物资，必要时由市政府有关职能部门协调解决。
（四）技术保障
食品安全事故的技术鉴定工作必须由具有相应资质条件的机构承担。各级食品安全事故应急指挥部应建立专家库，当发生食品安全事故时，由应急指挥部统一调度，派出专家组指导工作。
（五）资金保障
市财政局负责保障市级食品安全事故应急处理资金，该资金由市财政局和市食品安全事故应急指挥部共同管理。各县、区食品安全事故应急处理资金由同级财政部门保障。
（六）演习演练
各级人民政府及有关部门要按照“统一规划、分类实施、分级负责、突出重点、适应需求”的原则。采取定期和不定期相结合形式，组织开展突发食品安全事故的应急演习演练。
有关企事业单位应当根据自身特点、定期或不定期组织本单位的应急救援演习演练。
（七）宣教培训
各级政府及其相关部门应当加强对广大消费者进行食品安全知识的宣传教育，提高消费者的风险和责任意识，正确引导消费。培训工作按照分级负责的原则，由各级政府和有关部门负责组织实施。
七、附则
（一）奖励与责任
1.对有突出表现的单位和个人，各级人民政府应给予表彰和奖励。
（1）出色完成应急任务的。
（2）对应急工作提出重要建议，实施效果显著的。
（3）有其他突出贡献的。
2.有下列行为之一的，根据情节轻重，对直接责任人及主要负责人给予相应的行政处分，对有关单位予以通报批评；违反国家法律法规规定的，有关行政管理部门要依法予以处罚；构成犯罪的，要移送司法机关依法追究刑事责任。
（1）未按照预案规定履行报告职责，对食品安全事故隐瞒、缓报、谎报的；
（2）未按照预案规定采取应急措施的；
（3）对事故调查不予配合，或者采取其他方式阻碍、干涉调查的；
（4）违抗应急指挥部或应急指挥部办公室命令，拒不承担应急任务的；
（5）国家工作人员在食品安全事故处置期间有玩忽职守滥用职权、徇私舞弊等行为的；
（6）贪污、挪用、盗窃重大食品安全事故处置工作经费和物资的；
（7）对食品安全事故处置工作造成危害的其他行为。
（二）制定与解释
本预案由市人民政府制定，市食品药品监督管理局负责解释。
（三）预案实施时间
本预案自发布之日起实施。
关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知
2002年3月21日 证监基金字［2002］10号
各基金管理公司：
为加强对基金管理公司的监管，规范基金管理公司的重大变更行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律、法规的规定，现就基金管理公司（以下简称公司）重大变更事项的有关问题通知如下：
一、公司办理重大变更事项，应当符合《公司法》等法律、法规的规定，并根据本通知的规定报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准或备案。
二、公司办理重大变更事项，有下列情形之一的，须报中国证监会批准：
（一）公司新增股东；
（二）公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数；
（三）变更公司名称；
（四）变更公司住所；
（五）更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人；
（六）设立、变更、撤销分公司。
三、公司办理重大变更事项，有以下情形之一的，须报中国证监会备案：
（一）未涉及第二条所列情形的公司章程修改的；
（二）设立、变更、撤销办事处。
四、公司办理须经中国证监会批准的重大变更事项，按以下程序进行：
（一）公司向中国证监会报送申请材料（见附件一、二）；
（二）获中国证监会批准后，依法向公司登记机关办理变更登记。
五、对报中国证监会批准的重大变更申请，中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、暂停审核或者不予批准的决定。批准申请的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。
对涉及新增股东和出资比例最高、提名董事人数最多的股东变更申请的审核，中国证监会参照公司筹建审核的有关规定执行。
六、公司办理须向中国证监会备案的重大变更事项，按以下程序进行：
（一）向中国证监会报送备案材料（见附件三）；
（二)中国证监会收到备案材料满10个工作日未提出异议的，备案生效。
七、公司增加或减少注册资本、变更股东出资比例、更换股东和变更股东人数的，应遵守以下规定：
（一）公司的发起人，自公司成立起一年内不得转让出资；新增股东的，新增股东的出资一年内不得转让。执行法院判决或法律、法规另有规定以及证监会批准的情况除外；
（二）涉及新增股东的，新增股东应当符合《暂行办法》规定的条件；出资比例最高、提名董事人数最多的股东应当是证券公司或信托投资公司；
（三）公司增加注册资本时，股东须以货币方式缴付出资，出资须经法定验资机构验资并出具证明。
八、公司变更董事长、总经理和副总经理等主要负责人的，按照基金从业人员资格管理的有关规定执行。
九、中国证监会可根据情况授权中国证监会有关派出机构、证券交易所对重大变更事项涉及的事项进行调查。
十、重大变更事项涉及基金管理公司法人许可证变更的，按有关规定向中国证监会申请办理公司法人许可证变更事宜。
十一、公司应当在重大变更事项办理完成后30日内公告。
十二、本通知适用于有限责任公司形式的基金管理公司。
十三、本通知自发布之日起实施。
附件：一、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（一）
二、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（二）
三、基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式
附件一
基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（一）
（适用于办理本通知第二条第（一）、（二）项重大变更事宜）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项和申请人名称。
（三）份数
申报材料一式3份，其中1份为原件。
二、申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括重大变更事项的内容、目的、必要性，对基金管理公司、基金资产的管理以及基金持有人等利益相关人的合法权益的影响。申请报告应当由有关当事人签字、盖章。
（二）股东会或董事会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。
（三）有关当事人的情况
1.基本情况
主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等。
2.法人资格及业务资格证明文件
主要包括企业法人营业执照（副本）（复印件）、经营证券业务许可证（副本）（复印件）或经营金融业务许可证（副本）（复印件)等。
3.实收资本及财务状况
（1）出资比例最高、提名董事人数最多的股东经审计的最近三年财务情况的审计报告；
（2）其他股东由具有证券从业资格的会计师事务所出具的实收资本验资证明。
4.基金管理公司股东与关联方关系说明
主要包括基金管理公司的各个股东及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或上市公司的关联关系。
5.出资比例最高、提名董事人数最多的股东和新增股东的自律备案情况说明
主要说明：自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。申请前未办理自律备案事项的，应当说明其理由和相关法律依据，以及申请后的自律备案事项的安排。
6.如有关当事人是现有基金管理公司股东的，须对以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、历年的投资回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的其他情况等。
（四）有关当事人的协议
各股东就重大变更事项签署的协议，包括出资金额与比例、权利与义务等。涉及基金管理公司股东的出资不足一年内转让的，还须附有关当事人就相关法律依据提交的书面说明。
（五）发生有关重大变更后公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。
（六）公司章程修正案。
（七）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对有关当事人协议、公司章程等出具的法律意见。
（八）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件二
基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（二）
（适用于本通知第二条第（三）、（四）、(六)项重大变更）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项和申请人名称。
（三）份数
申报材料一式2份，其中1份为原件。
二、申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括重大变更事项的内容、目的，对公司的合法权益和基金持有人等利益相关人的合法权益构成的影响等。申请报告应当由有关当事人签字、盖章。
（二）股东会或董事会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。
（三）公司章程修正案。
（四）公司聘请的有证券从业资格的律师出具的法律意见书。
（五)中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件三
基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式
一、备案材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更事项备案材料”字样、具体变更事项和备案人名称。
（三）份数
备案材料一式2份，其中至少1份为原件。
二、备案材料目录
（一）备案说明
主要说明：办理备案的重大变更事项的内容，变更原因，对于修改公司章程的，还应说明修改后的公司章程是否对公司的合法权益、基金持有人等利益相关人的合法权益构成实质性影响。
（二）股东会或董事会决议。
（三）涉及修改公司章程的，须报送修改前和修改后的公司章程副本。
（四）公司聘请的有证券从业资格的律师出具的法律意见书。
（五）公司及有关当事人认为有必要提交中国证监会的其他文件。
