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综观全国案件质量评估工作，评估指数逐年提高。但是，在我们自认案件质量得到极大提升的同时，社会公众对它的评价却与我们的自认有较大差异。这让我们思考：如何追求评估数据与实际审判工作相统一的关系以及如何运用评估数据更好地推进各项工作？对此，优化已有的案件质量评估指数，确定相应的标准——合理区间，也是破解难题的方法之一。

一、合理区间的研究背景

尽管目前对评估工作“唯数据、唯名次”不良倾向早成共识，但因缺乏评估标准的技术支撑，实践中仍然难以摆脱通过追求数据来显示各自法院或部门的案件质量。随之而来的各种负面风险在所难免。

（一）指数趋好与审判工作实际提升脱节风险

按照逻辑，只有审判工作水平真正提升了，指数才会更加亮丽。然而，现实中两者脱节现象不在少数。以结案均衡度指数为例，设立初衷是为了形成在总体上达到收、结案动态平衡的良性办案机制，所以，无须追求微观、绝对的均衡。然而，一些法院指数接近于零甚至为零。达到这样的均衡度，收案和结案都必须绝对均衡，可能伴随牺牲当事人诉权或违背司法规律的隐患。

（二）指数趋好与审判管理目标实现背离风险

审判管理目标定位于案件公正、效率、效果三个方面的综合提升，而不是过多偏向一方。但实践中，为了评估总分的提高，多数法院会优先选择容易提升的指标开展工作。相比较而言，效率指标的提升远远快于公正和效果指标。

（三）指数趋好与审判绩效考核结果失衡风险

案件质量评估指标具有天然的考核功能，但在目前审判绩效考核工作中，因为是以评估指数点位而非区间来考核，导致一些指标虽然进入了良性区间，仍存在着“高指标、低评价、大差距”的不良现象。


二、合理区间的内涵界定

（一）合理区间的概念分析

目前对合理区间的理解主要有两种。第一种，合理区间是指审判质效指数正常的运行幅度。第二种，合理区间是指标满意值与不满意值之间的区间。笔者认为，概念不仅要反映事物对象的范围，而且要反映其所特有的属性。第一种概念只从外在形式下定义，而何为“合理”，只字未提，尚未反映其特有的内在属性。第二种概念是从价值属性下定义，何为“合理”，意为价值定位问题。虽具合理性，但事物的本质并不等同其价值属性。综上，合理区间是指，在司法环境处于相对均衡的态势下，某些案件质量评估指数体现出审判规律和管理原理的内在要求，呈现一定的稳定状态，上下振荡于一定的幅度内。

合理区间具有三个主要特征。一是过程与结果的统一。只有影响审判活动的各种因素相对稳定时，审判活动处于稳健的运行中，反映审判结果的案件质量评估指数才有规律性。二是绝对与相对的统一。作为审判规律和管理原理的内在体现，合理区间具有绝对性。但作为一定时间、空间上的存在物，其也具有相对性。不同时期法院、不同地区法院等存在差异。三是本质与现象的统一。只有当某项评估指标在其本质上存在合理区间时，其量化表现才有可能被设为合理区间。如一审判决案件改判发回重审率（错误）指标，虽其指数也可呈稳定状态，但不是合理区间，因为它的理想值是零，除此之外，难谓“合理”。


（二）合理区间的价值定位

1．消弭排序性评估的不足。设定合理区间后，就有了相对客观的评估标准，无需继续侧重与其他法院或部门进行比较排名。只要指数在合理区间内，我们就认为审判整个运行态势是良性的，从而在一定程度上预防“唯数值、唯名次”管理冲动的产生。

2.成为审判态势分析的标尺。合理区间是衡量审判工作是否处于健康状态的一个标志，实现了案件质量评估体系的正常值标准范围从无到有的转变。这一转变，将改变现行审判管理的主要理念——过多追求指标数值的优化，转向以合理区间为基准，探寻、解决审判运行态势中存在的问题。

3.衔接绩效考核工作的需要。以指数合理区间为标准取代目前以指数点位为标准，并且采用一定的量化技术处理，有效衔接审判绩效考核。比如，按指数是否在合理区间将指标相应确定为正常与非正常两个等级，在合理区间内为正常等级，在合理区间之外为非正常等级。在其基础上，对于不同等级，分别赋予相应分值，以便量化考核。


三、合理区间的本体论证

（一）审判规律的内在要求

审判规律最低要求体现在诉讼法具体规则的落实上，进而内在地决定案件质量评估指数存在合理区间。比如，因无法准确预测当事人何时行使诉权，为切实保障他们的诉权，只能“以收定结”，因而结案数不可能月月相等，结案均衡度指数不可能月月为零。所以，均衡结案度指数应该是在零以上的一个区间内波动。

（二）评估技术的转型需求

审判质量效率评估采用的是多指标综合评估技术，该技术可分为排序性评估和价值性评估。排序性评估只关心排名情况，其评估结果的“好与坏”没有标准可供参照。价值性评估是根据标准评估参评单位在综合水平是否达到了“优”、“良”或“差”。对法院来说，没有现成的评估标准可供利用，注定开始阶段只能采取排序性评估。但是，随着客观标准的总结和提炼，必然转向更科学的价值性评估。

（三）司法环境的条件成就

除了上述逻辑上的可能性外，合理区间若想成为事实，其必须具有一定的前提条件——司法环境因素之间相互协调，且处于相对的均衡状态。目前，许多法院人均结案数保持相对稳定，法院宏观管理与法官自我管理趋于良性互动，数值历时性增长放缓与共时性大小互制趋于稳定态势，司法环境已初步达到相对均衡的状态。
湖南省株洲市人民政府办公室


株洲市人民政府办公室关于印发湘江株洲市城区段饮用水源保护管理办法的通知


各区人民政府、云龙示范区管委会，市政府各局委办、各直属机构：
　　《湘江株洲市城区段饮用水源保护管理办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真执行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年二月二十五日


湘江株洲市城区段饮用水源保护管理办法


　　第一条　为了加强湘江株洲市城区段饮用水源保护管理，确保城市居民饮用水安全，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水污染防治法》等法律法规，制定本办法。
　　第二条　本办法适用湘江株洲市城区段饮用水源保护区的保护和管理工作。
　　第三条　饮用水源的保护划分为两级保护区。其中：
　　一级饮用水源保护区范围：株洲市第一水厂、第四水厂和株洲水电段的取水口至上游1000米、下游200米的湘江水域及与之对应的左右岸堤防背水坡脚向外延伸10米（无堤防的为设计洪水位线20米外）的陆域；二水厂取水口至上游1000米、三水厂取水口至下游100米处的湘江水域及与之对应的左右岸堤防背水坡脚向外延伸10米（无堤防的为设计洪水位线20米外）的陆域。
　　二级饮用水源保护区范围为：四水厂取水口下游200米至一水厂取水口上游1000米的湘江水域及与之对应的左右岸堤防背水坡脚向外延伸10米（无堤防的为设计洪水位线20米外）的陆域；株洲水电段取水口下游200米至二水厂取水口上游1000米的湘江水域及与之对应的左右岸堤防背水坡脚向外延伸10米（无堤防的为设计洪水位线20米外）的陆域。
　　第四条　市人民政府设立饮用水源保护区保护范围界标和警示标志。
　　第五条　禁止任何单位和个人擅自移动、改变、损毁饮用水源保护区界标及警示标志。
　　第六条　饮用水源保护区的保护目标是：确保饮用水源水质符合国家规定的标准。一级保护区的水质必须达到《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）Ⅱ类标准；二级保护区的水质必须达到《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）Ⅲ类标准。
　　第七条　饮用水源一级保护区执行下列规定，并执行第八条规定：
　　（一）禁止新建、改建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目；已建成的与供水设施和保护水源无关的建设项目，由有关部门报请市人民政府责令拆迁或关闭；
　　（二）禁止从事网箱养殖和畜禽养殖；
　　（三）禁止从事旅游、游泳、垂钓、捕（电、炸）鱼或者其它可能污染水体的活动。
　　第八条　饮用水源二级保护区执行下列规定：
　　（一）禁止新建、改建、扩建排放污染物的建设项目，已建成的排放污染物的建筑项目，必须限期拆除或者关闭；
　　（二）未经批准不得设立新的排污口，已设立的排污口必须按市政府指令实施截流改造；
　　（三）禁止在该区域内采砂、淘金；
　　（四）严禁餐饮船舶在保护区水域停泊并营业；
　　（五）运输有毒、有害物质、油类、粪便、垃圾的船舶应当采取防止溢流和渗漏的措施，防止货物或运载物落水造成水污染；
　　（六）禁止任何船舶将残油、废油和其它废弃物排入水体；
　　（七）从事运输的船舶不得向专用码头以外的陆域卸载砂石和货物；
　　（八）任何单位不得在保护区水域和陆域修、造船；
　　（九）禁止向保护区倾倒垃圾、渣土和其它废弃物；
　　（十）严禁堆放、存贮、填埋、倾倒剧毒、高残留农药和其它剧毒物品等危险废弃物；
　　（十一）禁止排放酸液、碱液、剧毒废液、可溶性剧毒废渣、含放射物质的废水、含病原体的污水；
　　（十二）禁止使用含磷洗涤剂、化肥；
　　（十三）禁止清洗装贮过油类、有毒污染物的车辆或容器；
　　（十四）禁止种植蔬菜及其它作物，禁止搭建棚店或进行其它有损保护区环境卫生的作业行为；
　　（十五）保护区陆域必须常年保洁；
　　（十六）保护区水域的漂浮垃圾和其它漂浮物必须及时打捞。

　　第九条　任何单位和公民都有保护饮用水源的责任和义务，有权对违反本办法的行为进行劝阻、举报。

　　第十条　饮用水源保护区管理工作实行市政府统一领导、部门分工负责和属地管理相结合，区政府和相关部门负责人为第一责任人。
　　第十一条　区政府和市相关部门应按照各自职责及分工切实做好饮用水源保护区的日常监督、检查等管理工作。
　　市规划、建设部门负责第七条第一项、第八条第一项、第二项工作；
　　区政府会同市城管部门和其他有关部门负责第八条第九项、第十四项、第十五项、第十六项工作；
　　区政府会同有关部门负责辖区内的前述第八条第九项、第十四项工作和第十五项非湘江风光带范围的保洁工作；
　　湘江风光带管理单位负责前述第八条第十五项风光带的常年保洁工作；
　　市环境保护部门负责第七条第一项、第二项、第八条第一项、第二项、第十一项、第十二项、第十三项工作；
　　市水利部门负责第七条第一项、第八条第三项，并配合有关方面做好第八条第二项、第九项工作；
　　市交通部门会同质监、工商、城管等部门负责第八条第四项、第五项、第六项、第七项、第八项、第十六项工作；
　　市公安部门负责第五条、第七条第三项、第八条第十项工作，并配合相关部门开展行政执法工作；
　　畜牧水产部门负责第七条第二项的有关工作；
　　其他有关部门应结合自身职责牵头或配合做好相关工作。
　　第十二条　环保、水文、卫生、城市供水单位应严格按照国家有关规定的检测项目、检测频率和有关标准、方法，认真做好饮用水源保护区水环境质量监测和水源水质检测工作。发现饮用水源保护区水污染或水质超过规定标准，应迅速采取应急措施，防止饮用水安全事故发生。
　　第十三条　市监察机关对饮用水源保护管理工作以及执行本规定情况，依法进行监察。
　　第十四条　违反本办法规定的，依据相关法律法规规章进行处罚，造成重大污染事故构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第十五条　本办法自颁布之日起施行。