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证券委


期货经营机构从业人员管理暂行办法

1994年11月7日，证券委

第一章 总则
第一条 为了规范期货经营机构从业人员(以下简称“从业人员”的行为,维护期货维护期货交易秩序, 促进期货市场健康发展,制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)依照本办法负责期货经营机构从业人员资格的确认、检查、变更和注销等事宜。
第三条 本办法所称从业人员包括期货经营机构管理人员和业务人员:
(一)期货经营机构管理人员(以下简称“管理人员”)包括：
1、期货经纪公司的正、副总经理及相当于副总经理以上职务者；
2、期货经纪公司业务部门的正、副经理；
3、期货兼营机构中期货营业部门的正、副经理。
(二)期货经营机构业务人员(以下简称“业务人员”)包括：
1、从事期货交易的劝诱、开户、受托、执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；
2、从事期货交易投资分析、咨询或期货经营机构内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。

第二章 从业人员资格的取得
第四条 业务人员应当同时具备下列条件：
(一)具有中华人民共和国国籍；(二)具有完全的民事行为能力；(三)品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；(四)未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法纪录；(五)接受过本办法第六条规定的专业培训，并在证监会授权统一组织的从业人员资格考核(以下虺啤白矢窨己恕?中合格，且获得证监会授权统一颁发的从业人员资格证书(以下简称“资格证书”)。
第五条 管理人员除应当具备第四条规定的条件外，还应具备大专以上学历，并符合下列条件之一：
(一)在证券或金融机构工作三年以上，并曾担任证券或金融机构部门经理以上或同等职务；(二)在证券或金融机构工作五年以上，并曾担任证券或金融机构部门副经理以上或同等职务；(三)从事与期货交易上市品种相同商品的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；(四)在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；(五)在充分事实证明其具备期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。
第六条 申请取得从业人员资格者，应当参加专业培训，并取得培训机构颁发的结业证书。
证监会授权机构对上述培训机构进行监督和指导。
第七条 资格考试在证监督会授权机构组织下统一进行。
第八条 资格考核合格者，可向证监会授权机构申请取得资格证书，并须提交证监会授权机构认为必要的资料。
第九条 申请人需向证监会授权机构呈报以下资料：
(一)申请表；(二)从业人员专业培训结业证书；(三)从业人员资格考试合格证书；(四)期货经营机构拟聘任意证书；(五)证监会授权机构需要的其他资料。
第十条 凡取得培训机构颁发的结业证书者，应当于发证之日起十二个月内通过证监会授权机构统一组织的资格考试。超过此时限者，如欲参加资格考试，应当重新接受培训机构举办的专业培训并取得结业证书。
第十一条 证监会授权机构需在接到申请后三十天内，对申请人的资料做出审查，对符合条件者统一颁发资格证书，予以注册登记，并在证监会指定的有关报刊上分布。

第三章 从业人员资料的检查、变更和注销
第十二条 证监会授权机构对从业人员资格实行两年一次的检查制度。从业人员应当按要求在规定的时间向证监会授权机构办理资格证书验证手续。
资格证书经验证合格者，证监会授权机构予以办理资格重新确认手续。
第十三条 从业人员有下列行为之一者，证监会授权机构可不予办理资格重新确认手续：
(一)对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一；(三)在申请取得资格证书、资格证书验证和注册登记时提交虚假材料。
第十四条 从业人员发生变动，期货经营机构应于变动发生后三十天内依下列规定向证监会授权机构登记::
(一)对发生职务调动、升迁的机构从业人员，进行变更登记; (二)对发生死亡、辞职、解雇、解任和退休情况的从业人员, 进行注销登记; (三)对经证监会依本办法第二十一条被中止资格和注销资格的从业人员，进行中止或注销登记。
第十五条 从业人员改变受聘期货经营机构, 原聘用机构应当在该从业人员辞职或调离后三十天内, 向证监会授权机构申报备案; 新聘用机构应当在该从业人员就职后三十天内, 向证监会授权机构申报备案。
第十六条 具有从业人员资格但一年以上未被任何期货经营机构聘用者, 视为自动放弃从业人员资格, 证监会授权机构可注销其从业人员资格。如欲继续从事期货经营机构业务, 应当按本办法规定的程序重新取得从业人员资格。

第四章 从业规则
第十七条 取得资格证书者可以在期货经营机构从事期货业务。
第十八条 同一从业人员在同一聘期内, 只能受聘为一家期货经营机构服务。期货经营机构应将其聘任的所有从业人员的有关情况向证监会授权机构备案。
第十九条 从业人员从事期货经营活动时, 应当代表其所属的期货经营机构与客户签订书面委托协议。双方当事人应当在书面委托协议中就各自的权利、义务作出明确规定。
第二十条 从业人员不得接受客户的期货交易全权委托。

第五章 罚 则
第二十一条 从业人员在从业期间如有下述行为, 证监会可根据情节轻重对其单处或并处警告、通报、没收非法所得、处以一万元以上十万元以下的罚款、中止从业人员资格三个月以上十二个月以下、注销期货从业人员资格; 构成犯罪的, 依法移交司法部门追究刑事责任:
(一)不如实向客户说明期货交易的风险, 或者对客户作出获利保证; (二)不按照规定把代理业务与自营业务分开; (三)擅自挪用客户保证金或套用不同帐户资金; (四)与客户私下约定分享赢利或者共担风险损失; (五)利用客户帐户或者名义为自己从事交易; (六)用假名进行交易; (七)伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证; (八)故意制造和提供虚假信息; (九)为未开办开户手续的当事人从事交易; (十)泄露客户的委托事项或者与之有关的信息; (十一)私下对冲; (十二)不按客户的委托事项进行交易; (十三)违反本办法第四章规定的行为; (十四)国家法律、法
规禁止的其他行为。
第二十二条 未依本办法规定的程序取得资格证书而擅自从事期货业务者,一经发现, 证监会授权机构可责令其所属期货经营机构停止该人员的业务活动,并在三年内不予受理该人员申请从业人员资格。
证监会授权机构如发现已取得从业人员资格者在申请过程中向证监会授权机构提供虚假或误导性材料的, 注销其从业人员资格。
第二十三条 从业人员受到中止资格处罚的, 处罚期间任何期货经营机构不得录用其从事期货业务; 凡被注销从业人员资格者, 期货经营机构必须予以除名, 任何期货经营机构不得再以任何形式予以录用。

第六章 附则
第二十四条 本办法公布之前已经从事期货业务者, 如继续从事期货业务,应当在一九九六年六月底之间按本办法规定的程序申请取得从业人员资格, 并在证监会授权机构注册登记。
第二十五条 对非中国公民在中国取得从业人员资格的办法, 另行规定。
第二十六条 本办法所称“以上”、“以下”含本数。
第二十七条 本办法由证监会负责解释。
第二十八条 本办法自公布之日起生效。


湖南省湘潭市人民政府办公室


湘潭市人民政府办公室关于印发湘潭市国有企业监事会暂行办法的通知

潭政办发〔2012〕49号


各县（市）区人民政府，市直机关各单位，市属及驻市各有关企事业单位：
《湘潭市国有企业监事会暂行办法》已经市人民政府同意，现予印发，请认真遵照执行。



二○一二年七月十四日



湘潭市国有企业监事会暂行办法

第一章 总 则
　　第一条 为适应社会主义市场经济需要，健全国有资产监督管理体制，加强对国有企业的监督管理，实现国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号，2003年）和《国有企业监事会暂行条例》（国务院令第283号，2000年），结合实际，制定本办法。
　　第二条 市属国有独资企业、国有独资公司监事会由市人民政府派出，对市人民政府负责，代表市人民政府对国有独资企业、国有独资公司的国有资产保值增值状况实施监督。
　　派出监事会的企业名单，由市人民政府决定。
　　第三条 监事会根据有关法律法规规章，以财务监督为核心，对企业的财务活动及企业负责人的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯。
　　监事会与企业是监督与被监督的关系，监事会不参与、不干预企业的经营决策和经营管理活动。
　　第四条 市人民政府国有资产监督管理委员会设市国有企业监事会工作处，负责监事会的日常管理工作，协调监事会与市政府有关部门和有关地方的关系，承办市政府交办的事项。
　　市人民政府有关部门和各级地方人民政府及其有关部门应当积极支持、配合监事会的工作。
　　第五条 监事会开展监督检查工作所需费用由市财政拨付，由监事会管理机构统一列支。

第二章 监事会的组成与职责
　　第六条 监事会由主席一人、监事若干人组成。监事会成员不少于5人。
　　第七条 监事会依法履行下列职责：
　　（一）检查企业贯彻执行有关法律、行政法规和规章制度的情况；
　　（二）检查企业财务，查阅企业的财务会计资料以及与企业经营管理活动有关的其他材料，验证企业财务会计报告的真实性、合法性；
　　（三）检查企业的经营效益、利润分配、国有资产保值增值、资产运营等情况；
　　（四）检查企业负责人的经营行为，并对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩、任免建议。
第八条 监事会主席由副处级及以上国家工作人员担任。监事会主席人选，按规定程序确定，由市人民政府任命。
　　第九条 监事会主席应当具有较高的政策水平，坚持原则，廉洁自持，熟悉经济工作。
　　第十条 监事会主席履行下列职责：
　　（一）召集、主持监事会会议；
　　（二）负责监事会的日常工作；
　　（三）审定、签署监事会的报告和其他重要文件；
　　（四）应当由监事会主席履行的其他职责。
　　第十一条 监事分为专职监事和兼职监事。从有关部门、单位选拔任命的监事为专职监事；由市政府有关部门、单位派出的代表和由企业职工代表担任的监事为兼职监事。因工作需要，经监事会管理机构同意，监事会可以聘请（聘任）必要的工作人员。
　　第十二条 专职监事由科级国家工作人员担任。专职监事由监事会管理机构提名，按规定程序任命。
　　第十三条 监事会中的企业职工代表由企业职工代表大会民主选举产生，报监事会管理机构批准。企业负责人和财务负责人不得担任监事会中的企业职工代表。
　　第十四条 监事应当具备下列基本条件：
　　（一）熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、行政法规和规章制度；
　　（二）具有财务、会计、审计或者宏观经济等方面的专业知识，比较熟悉企业经营管理工作；
　　（三）坚持原则，廉洁自持，忠于职守；
　　（四）具有较强的综合分析、判断和文字撰写能力，并具备独立工作能力。
　　第十五条 监事会成员每届任期3年，其中监事会主席和专职监事、派出兼职监事不得在同一企业连任。
　　监事会主席和专职监事、派出兼职监事可以担任1～3家企业监事会的相应职务。

第三章 监事会的工作内容与工作方式
　　第十六条 监事会一般每年对企业定期检查1～2次，并可以根据实际需要不定期地对企业进行专项检查。
　　第十七条 监事会开展监督检查，可以采取下列方式：
　　（一）听取企业负责人有关财务、资产状况和经营管理情况的汇报，在企业召开与监督检查事项有关的会议；
　　（二）查阅企业的财务会计报告、会计凭证、会计账簿等财务会计资料以及与企业经营管理活动有关的其他资料；
　　（三）检查企业的财务、资产状况，向职工了解情况，听取意见，必要时要求企业负责人作出说明；
　　（四）向财政、工商、税务、审计和海关等有关部门和银行调查了解企业的财务状况和经营管理情况。
　　第十八条 监事会主席根据监督检查的需要，可以列席或委派监事会其他成员列席企业有关的会议。
　　第十九条 监事会每次对企业进行检查结束后，应当及时作出检查报告。检查报告的内容主要包括：
　　（一）监事会开展检查工作的基本情况；
　　（二）企业财务以及经营管理情况评价；
（三）企业负责人的经营管理业绩评价以及奖惩、任免建议；
（四）企业存在的问题及处理建议；
（五）市人民政府要求报告或监事会认为需要报告的其他事项。
　　第二十条 监事会不得向企业透露第十九条所列检查报告内容。
　　第二十一条 检查报告经监事会成员讨论，由监事会主席签署，经监事会管理机构审核后报市人民政府。监事对检查报告有原则性不同意见的，应当在检查报告中说明。
　　检查报告经市人民政府批复后，抄送市财政和市人民政府明确的其他有关部门，并由监事会管理机构组织有关部门和单位落实检查报告的内容。
　　对监事会或者其他法定部门已有检查结论的事项，有关部门和单位不再进行重复检查。
　　第二十二条 监事会在监督检查中发现企业经营行为有可能危及国有资产安全、造成国有资产流失或者侵害国有资产所有者权益以及监事会认为应当立即报告的其他紧急情况，应当及时向监事会管理机构提出专项报告，也可以直接向市人民政府报告。
　　第二十三条 监事会根据对企业实施监督检查的需要，必要时，经监事会管理机构同意，可以聘请注册会计师事务所对企业进行审计。监事会根据对企业监督检查的情况，可以建议市人民政府责成审计机关依法对企业进行审计。

第四章 监督管理
　　第二十四条 企业应当定期、如实向监事会报送财务会计报告，并及时报告重大经营管理活动情况，不得拒绝、隐匿、伪报。
　　第二十五条 企业有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分，直至撤销职务；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）拒绝、阻碍监事会依法履行职责的；
　　（二）拒绝、无故拖延向监事会提供财务状况和经营管理情况等有关资料的；
　　（三）隐匿、篡改、伪报重要情况和有关资料的；
　　（四）有阻碍监事会监督检查的其他行为的。
　　第二十六条 监事会主席和专职监事、派出兼职监事实行回避原则，不得在其曾经管辖的行业、曾经工作过的企业或者其近亲属担任高级管理职务的企业的监事会中任职。
　　第二十七条 监事会成员不得接受企业的任何馈赠，不得参加由企业安排、组织或者支付费用的宴请、娱乐、旅游、出访等活动，不得在企业为自己、亲友或者他人谋取私利。
　　监事会主席和专职监事、派出兼职监事不得接受企业的任何报酬、福利待遇，不得在企业报销任何费用。
　　第二十八条 监事会成员必须对检查报告的内容严格保密，不得泄露企业的商业秘密。
　　第二十九条 监事会成员在监督检查工作中成绩突出，为维护国家利益做出重要贡献的，按有关规定予以表彰奖励。
　　第三十条 监事会成员有下列行为之一的，依法给予行政处分或纪律处分，直至撤销监事职务；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　 （一）对企业重大违法违纪问题隐匿不报或者严重失职的；
　 （二）与企业串通编造虚假检查报告的；
　 （三）有违反本办法第二十七条、第二十八条所列行为的。
第三十一条 企业发现监事会成员有违反本办法第二十七条、第二十八条所列行为的，有权向监事会管理机构报告，也可以直接向市人民政府报告。

第五章 附 则
第三十二条 国家有关法律、法规、规章对国有控股上市公司及其他特殊行业企业的监事管理有特殊规定的，从其规定。
第三十三条 向市属国有控股、参股企业派出监事会主席、监事或推荐监事，参照本办法执行。
第三十四条 本办法自公布之日起30日后施行。